塘沽股票怎莫开户基金风控年薪

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私募基金风控员承担哪些法律责任

基金风控人员不得有下列行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资(2)不公平地对待其管理的不同基金财产(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

基金风控工作内容是什么?

基金风控的基塘沽股票怎莫开户本内容是:风险控制,设定相应的风险制度,检测投资风险,监管交易员严格止损执行交易计划。

基金风控的措施:1、机制风控。

参与新基投资,往往会有三个月的封闭期,这样,也就为开放式基金的净值增长提供了一定的封闭运行周期,也为投资者获得净值增长的机会,创造了条件;2、目标风控。

即投资者选择基金产品,要坚持不达目标不罢休的投资思想。

尤其是要按照自身设定的投资目标,选择合适的基金产品类型;3、补仓风控。

对于基本面良好的基金产品,投资者可以利用震荡行情下,基金产品净值下跌的有利时机,选择低成本补仓的机会,从而起到摊低购基成本的作用;4、理念风控。

即投资者投资基金产品,需要坚持长期投资、塘沽股票怎莫开户分散投资、价值投资和理性投资,贯彻“不把鸡蛋放在同一个篮子里”的理财思想,将闲置资金在银行(行情 专区)存款、保险(行情 专区)及资本市场之间进行分配,控制股票型基金产品投资比例,选择属于自己的激进型、稳健型及保守型基金产品组合;5、定投风控。

即通过采取运用固定渠道、运用固定资金、选择固定时间,进行固定基金产品的投资模式,起到熨平证券市场波动,降低基金产品投资风险的作用;6、周期风控。

即投资者遵循不同类型基金产品投资运作规律基础上进行风控:货币市场基金主要投资于一年期货币市场工具,免申购赎回费,具有较强的流动性;债券型基金与货币政策调整有一定的关系;股票型基金与经济周期密不可分;QDII基金产品需要考虑投资国经济,尤其是汇率波动;分级基金产品需要把握基金产品的净值与价格波动价差套利。

基金经理年薪多少?

基金经理年薪没人少于百万据第一财经日报昨日消息在一位基金经理看来,目前国内基金经理全部加起来也不过两三百人,数量非常少,因此,评估其薪酬肯定不应与公务员等人数众多的工作进行横向比较。

而与可比人群如数量同样偏少的大型合资企塘沽股票怎莫开户业中层以上人员相比,基金经理的收入水平不能算高。

他认为,未来随着行业规模扩张、基金数量增多,基金经理的稀缺度下降,其相对收入也会随之下降。

这一行已经基本消灭“年薪几十万”的那个数量级了。

一位上海的资深猎头告诉记者,算上年终奖,年薪少于100万的基金经理理论上应该是不存在了,除非公司的规模非常小。

他们所服务的多家基金公司在招聘基金经理时开出的年薪一般在100万之上,条件好一点的基金经理也会给到三四百万,规模较大的基金公司开出的薪资会更高一些。

私募基金风控职责有哪些

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对单个私募基金的风险控制可以从以下几个方面展开:1、分段投资分段投资是指私募股权投资基金为有效控制风险,避免企业浪费资金,对投资进度进行分段控制,投资资金的划拨要按照项目进程分阶段进行,而不要一次到位。

2股份比例调整在项目投资中,私募股权基金运用复合型的金融工具,如转换优先股、可转换债券、附认股权债券或其组合等,进行投资中的股份比例调整,从而降低自己的风险。

3合同制约事前约定各方的责任和义务是所有商业活动都会采取的具有法律效力的风险规避措施。

为防止企业不利于投资方的行为,保障投资方利益,投资方会在合同中详细制定各种条款,如通过制定肯定性和否定性条款来规定企业必须做到哪些事情,哪些事情不能做,通过合同制约防止企业做出不利于投资者的行为,投资合同还可以设置条款保障投资者变现投资的权利和方式,股份比例的调整条件条款,追加投资的优先权,防止股份稀释等。

4违约补救一般来说,在项目投资初始时期,私募股权基金可以接受少数股权的地位,而项目公司管理层控制大多数股权,但投资方可以与项目公司签订一份投票权协议,以保持在一些重大问题上的特别投票权。

此种情况下,私募股权基金可对项目公司提出严厉要求,通常的惩罚或补救措施有:调整优先股转换比例,提高投资者的股份,减少项目公司或管理层个人的股份、投票权和董事会席位转移到私募股权基金手中,解雇管理层等。

5对管理层的股权激励和对赌协议为了激励目标公司的管理层,私募股权基金往往设立一些条款,当公司的经营业绩达到一定的目标,可以依据这些条款对管理层进行股权的奖励或者惩处。

对管理层实行股权激励最常见的是对赌协议的约定与操作。

如何做好基金风控呢

传统的投资基金风险控制方法就是分散投资,一般同时投资几支不同类型的基金,甚至分散到不同基金管理公司。

比如有一支偏股型的基金、一支混合配置型基金或者债券型基金、一支指数型基金。

也可以一支以投资大盘为主的基金,一支投资小盘为主的基金,或者根据基金投资取向的不同投资医药的,投资内需的搭配选择。

总之要看你自己的风险承受能力和投资喜好。

但我不太赞成这种分散的投资方式。

我觉得买基金本身就不是买股票,他本身已经是专家理财了,将我们的钱分散于多支股票,多个行业,我们再配置来配置去没什么意思了。

私募基金行业新入职员工风控该做啥

一、了解产品募集流程 因各公司产品设计及运作有其特殊性,具体工作时应了解公司运作和决策流程。

二、注意合格投资者问题 《基金法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》均要求私募投资基金应当向合格投资者募集。

并且单只私募基金的而投资者人数累计不得超过法律规定。

三、注意投向的合规问题 投向合规主要涉及两个方面,一是符合法律的规定;二是符合合同的约定。

首先需注意,未备案不得进行投资运作。

关于产品的投向,证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(“新八条底线”)第六条规定: 证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外),包括但不限于以下情形: (一)投资项目被列入国家发改委最新发布的淘汰类产业目录; (二)投资项目违反国家环境保护政策要求; (三)通过穿透核查资产管理计划最终投向上述项目。

基金业协会根据该规定制作了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范4号》,证券期货经营机构设立私募资产管理计划,投资于房地产价格上涨过快热点城市,包括(目前包括北京、上海、广州、深圳、厦门、合肥、南京、苏州、无锡、杭州、天津、福州、武汉、郑州、济南、成都等16个城市)普通住宅地产项目(房地产划分为普通住宅地产、保障性住宅地产、商业地产、工业地产和其他房地产)的,暂不予备案。

四、注意结构化产品的杠杆问题 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(“新八条底线”)第四条: 股票类、混合类结构化资产管理计划杠杆倍数超过1倍; 固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍; 其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过2倍。

五、注意产品推介中的保底收益问题 推介材料中不得存在任何向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益的表述。

比如:零风险、收益有保障、本金无忧,保本等。

也不得私下签订回购协议或承诺函直接间接承诺保本保收益。

结构化产品不能直接或间接对优先级份额提供保本保收益安排,包括约定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益等。

六、注意运作中形成“资金池”问题 1、资产管理计划未进行实际投资或投资于非标资产,仅以后期投资者的投资向前期投资者兑付投资本金和收益; 2、资产管理计划在开放申购、赎回或滚动发行时未按规定进行合理估值,脱离对应标的资产的实际收益率进行分离定价; 3、不同资产管理计划混同运作,资金与资产无法明确对应; 4、资产管理计划所投资产生不能按时收回投资本金和收益情形的,通过开放参与、退出或滚动发行的方式由后期投资者承担此类风险。

(但充分信息披露且机构投资者书面同意的除外) 七、注意关联交易问题 总的风控是不得从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为。

包括但不限于: 1、以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损; 2、交易价格严重偏离市场公允价格,损害投资者利益; 3、利用管理的资产管理计划资产为资产管理人及其从业人员或第三方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理费用; 4、利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益; 5、侵占、挪用资产管理计划资产。

八、注意运作中策略变动问题 运作中策略变动也是一个重要的风控要点。

证券投资基金策略变动和股权投资基金投向项目后,公司经营范围变动一样。

需要注意。

产品的策略和设立时的风控要求是风控标准。

产品的策略是否得到严格执行,关系到产品策略的有效性。

股权投资中公司主营业务变动业关系到基金是否会取得预期的回报和收益。

所以,产品风控人员应该讲产品运作中的策略执行情况作为一个关注的风控要点。

九、注意信息披露与风险提示问题 信息披露主要包括募集期间的信息披露、运作期间的信息披露。

运作期间的信息披露就是我们说的月报、季报、年报。

不按时披露,协会会处罚。

披露的对象,投资人和协会。

十、注意退出问题(私募举牌减持及股权基金退出) 私募证券投资基金参与定增或者对上市公司举牌还需要主要信息披露和非法减持的风险。

《证券法》第八十六条,持有上市公司股份达到5%以后,应当在该事实发生之日起三日内,进行简式权益变动报告。

上述期间不得买卖该股票。

第四十七条,持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的股票在买入后六个月卖出,或者卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司所有。

风控应注意这个规定,在产品进行二级市场交易时做相关风险提示。

对私募股权基金来讲,基金退出主要有股东回购、ipo、挂牌上市等途径。

退出的时候如涉及金额较大,注意税收问题。

如退出不能,注意作出风控应对,及时采取保全措施,完善相关协议,做好证据准备。

私募基金的风控岗位主要是做什么的?

展开全部 对单个私募基金的风险控制可以从以下几个方面展开:1、分段投资分段投资是指私募股权投资基金为有效控制风险,避免企业浪费资金,对投资进度进行分段控制,投资资金的划拨要按照项目进程分阶段进行,而不要一次到位。

2股份比例调整在项目投资中,私募股权基金运用复合型的金融工具,如转换优先股、可转换债券、附认股权债券或其组合等,进行投资中的股份比例调整,从而降低自己的风险。

3合同制约事前约定各方的责任和义务是所有商业活动都会采取的具有法律效力的风险规避措施。

为防止企业不利于投资方的行为,保障投资方利益,投资方会在合同中详细制定各种条款,如通过制定肯定性和否定性条款来规定企业必须做到哪些事情,哪些事情不能做,通过合同制约防止企业做出不利于投资者的行为,投资合同还可以设置条款保障投资者变现投资的权利和方式,股份比例的调整条件条款,追加投资的优先权,防止股份稀释等。

4违约补救一般来说,在项目投资初始时期,私募股权基金可以接受少数股权的地位,而项目公司管理层控制大多数股权,但投资方可以与项目公司签订一份投票权协议,以保持在一些重大问题上的特别投票权。

此种情况下,私募股权基金可对项目公司提出严厉要求,通常的惩罚或补救措施有:调整优先股转换比例,提高投资者的股份,减少项目公司或管理层个人的股份、投票权和董事会席位转移到私募股权基金手中,解雇管理层等。

5对管理层的股权激励和对赌协议为了激励目标公司的管理层,私募股权基金往往设立一些条款,当公司的经营业绩达到一定的目标,可以依据这些条款对管理层进行股权的奖励或者惩处。

对管理层实行股权激励最常见的是对赌协议的约定与操作。

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